10月11日,因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称:思尔芯)IPO保荐项目未勤勉尽责,中国国际金融股份有限公司(以下简称:
大河财立方记者梳理发现,2023年至今,共有7家券商被立案调查,其中5家券商因IPO或非公开发行保荐业务违规。这也意味着,投行业务违规,成为券商被立案调查的主要原因。
10月11日,发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书》的公告称,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对公司立案。
对此,中金公司表示,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。
作为保荐、承销的项目,思尔芯“带病”冲刺科创板上市,是被立案调查的原因。
2021年8月,思尔芯提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业,证监会于2021年12月对其实施现场检查,发现公司存在虚增业绩等违法违规事项。
经查,2020年,思尔芯虚增营收1536.72万元,占当年总营收的11.55%;虚增利润1246.17万元,占当年总利润的118.48%,构成欺诈发行。
2022年7月,思尔芯主动撤回了发行上市申请,但证监会坚持申报即担责的原则,对思尔芯涉嫌欺诈发行进行立案调查和审计,并于2024年2月对思尔芯处以400万元的罚款,对公司相关责任人合计处以1150万元罚款。
与此同时,2024年6月,上交所对思尔芯采取了纪律处分措施,未来五年内不接受其上市申请。这也是实施注册制实施以来,上交所开出的首个此类纪律处分。
而作为资本市场“看门人”的保荐机构,中金公司未能保证思尔芯信息披露的真实性和准确性,也需要面临对应的处罚。
对于此次立案对中金公司带来的影响,资深投行人士王骥跃接受大河财立方记者采访时表示,思尔芯在IPO过程中被证监会查出财务造假后,主动撤回上市申请,尚未在资本市场产生重大影响。因此,对中金公司的处罚不会过重。
目前,证监会对中金公司展开立案调查不久,具体的调查结果及处罚措施,仍需等待证监会后续公布。
相较于监管函和警示函,立案调查是更严厉的监管手段,意味着上市公司在信息披露、财务造假、市场操控等方面涉嫌严重违法违规。
大河财立方记者梳理发现,2023年至今,在7家被证监会立案调查的券商中,有5家涉及投行业务违法违规。其中,中金公司、东兴证券为IPO业务,东吴证券、广发证券、东北证券为非公开发行业务。
根据证监会的调查结果来看,相对于思尔芯“带病”闯关失败,泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称:泽达易盛)欺诈发行对资本市场造成了更为严重的影响,作为保荐、承销机构,也受到了严厉处罚。
公开资料显示,泽达易盛在IPO申报阶段及上市后,均进行了财务造假,合计虚增营收超36亿元,虚增利润近3亿元,构成了欺诈发行。
作为保荐人及持续督导券商,在执行泽达易盛IPO项目中,因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,在2023年3月被证监会立案调查,并被众多投资者提起诉讼。
最终,该诉讼达成了和解,作为泽达易盛的中介机构,东兴与天健会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市康达律师事务所合计向投资者赔付了1.55亿元。
因在美尚生态非公开发行保荐业务中未勤勉尽责,被没收保荐收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票非法所得783.02万元,并处以50万元罚款。
在豫金刚石非公开发行保荐业务中未勤勉尽责的,除了被没收188.68万元的保荐收入,还被除以566.04万元的罚款bd半岛app下载。
公开资料显示,国美通讯和紫鑫药业在非公开发行期间均出现了财务造假,而则是这两次欺诈发行的保荐机构。
2024年4月,因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行保荐业务未勤勉尽责,证监会决定对东吴证券立案调查。截至目前,尚未公布调查及处罚结果。
“IPO及非公开发行保荐违法违规案件对资本市场影响大,受关注度高,会对券商的投行业务产生部分影响,但对公司整体的实际影响并不是特别大。”王骥跃说。
王骥跃表示,监管机构需要一定时间调查,才能明确券商的违规责任。因此,被立案的大多是前几年的违法违规案件。近年来,监管机构压紧压实“看门人”责任,严查欺诈发行等违法违规问题,更严厉的监管环境,能够督促中介机构提升执业质量,减少执业中的违法违规行为。bd半岛bd半岛
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